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严厉查处各项违规行为 持续提升市场主体合规意识

 

2021年上半年,交易商协会严格贯彻落实国务院金融委“加强行业自律和监督,强化市场约束机制”会议精神,继续秉持“零容忍”态度,严厉查处各项违规行为,促进各市场主体合规履职,持续提升各类机构合规意识。

上半年,交易商协会共对43起涉嫌违规案件启动自律处分程序,依规开展自律调查和自律问询54次;作出46家(人)次自律处分,涉及13家发行人、6家主承销商、3家做市机构、1家会计师事务所、2家其他类型金融机构以及21名责任人。此外,根据《银行间债券市场自律处分规则》相关规定,针对主承销商尽职调查报告个别内容缺失、底稿格式不规范以及发行人季度财务信息未及时披露但短期内改正、发生资产无偿划转未及时披露但金额较小等轻微违规行为,交易商协会对22家主承销商、19家发行企业合计作出41家次自律管理措施。

总体来看,上半年银行间债券市场自律处分工作呈现以下五方面突出特点:

一是对各类违规行为查处力度进一步提升,部分违规行为系首次查处。上半年,交易商协会组织召开9次自律处分会议,依规作出自律处分46家(人)次,涉及多类市场参与机构。其中,首次对3家金融机构协助相关发行人购买和交易自己发行的债券、3家做市机构进行倒量的虚假交易的违规行为予以处分。

二是严厉处分占比超过4成,惩戒从严的特征明显。上半年共有8家机构和11位责任人受到警告及以上的严厉处分,在全部自律处分占比41.3%,银行间债券市场纪律建设持续从严。

三是紧盯“守门人”职责,多家中介机构被查处。上半年,1家会计师事务所因在年报审计过程中未勤勉尽责被严重警告并暂停一定期限业务,5家主承销商因尽职调查、簿记建档、存续期募集资金监测、信息披露督导等方面违规行为受到相应处分。

四是线索来源更加丰富,市场投诉举报情况明显增多。上半年,交易商协会办理案件中,多起案件源自投诉举报或监管部门交办。市场参与者通过实名或匿名形式向交易商协会举报线索、反映问题的情况明显增多,投资人维权意识不断增强。交易商协会严谨合规开展相关工作,积极维护市场参与者合法权益。

五是统一执法案件处罚落地,银行间债券市场违法违规行为受到更强约束。2019年以来,在人民银行指导下,交易商协会向有关部门有序移送银行间债券市场违法违规线索并配合做好统一执法工作。2021年上半年,统一执法工作取得积极进展,康得新、康得集团以及永煤控股收到行政处罚事先告知书并向市场公告,自律处分与行政处罚有效衔接。此外,交易商协会将有关处分信息同步报送公司信用类债券部际协调机制办公室、征信管理部门及有关主管部门,做好信息共享与协调。

 

下一阶段,交易商协会将在人民银行指导下,本着规范债券市场发展、持续强化市场约束的原则,紧盯违约背后的违规,严肃对待市场机构投诉举报,对各类违规行为特别是严重损害投资人权益、破坏市场秩序的行为严厉查处,保护市场各参与者合法权益。

 

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